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河南能源监管办承装(修、试)电力设施许可证办理业务常见问题解答

第一章 许可证常识

1、哪些单位应该取得承装(修、试)电力设施许可证?

答:在中华人民共和国境内从事承装、承修、承试电力设施活动的,应当按规定取得《承装(修、试)电力设施许可证》。上述“承装、承修、承试电力设施”,是指对输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验。

2、发电项目施工单位需要取得承装(修、试)电力设施许可证吗?

答:承揽发电项目涉网工程(如:升压站、外送线路等)的施工单位,须取得《承装(修、试)电力设施许可证》。

3、《承装(修、试)电力设施许可证》与《营业执照》应该先办哪一个?

答:按照国家“先照后证”改革精神,单位应先进行工商登记,凭营业执照申请《承装(修、试)电力设施许可证》。营业执照上登记的涉及承装(修、试)电力设施的业务范围,应在取得《承装(修、试)电力设施许可证》后方可从事。

4、承装(修、试)电力设施许可证分为哪些类别?

答:许可证分为承装、承修、承试三个类别。
取得承装类许可证的,可以从事电力设施的安装活动。
取得承修类许可证的,可以从事电力设施的维修活动。
取得承试类许可证的,可以从事电力设施的试验活动。

5、承装(修、试)电力设施许可证分为哪些级别?

答:许可证分为一级、二级、三级、四级和五级。
取得一级许可证的,可以从事所有电压等级电力设施的安装、维修或者试验活动。
取得二级许可证的,可以从事220千伏以下电压等级电力设施的安装、维修或者试验活动。
取得三级许可证的,可以从事110千伏以下电压等级电力设施的安装、维修或者试验活动。
取得四级许可证的,可以从事35千伏以下电压等级电力设施的安装、维修或者试验活动。
取得五级许可证的,可以从事10千伏以下电压等级电力设施的安装、维修或者试验活动。

6、申请条件中的“以上”、“以下”如何理解?

答:“以上”、“以下”均包含本数。比如:标准中的“取得五级承装类承装(修、试)电力设施许可的,可以从事10千伏以下电压等级电力设施的安装活动”是指五级承装类承装(修、试)电力设施许可最高可从事10千伏(含)电压等级电力设施的安装活动。

第二章 审批流程

1、许可证办理流程是什么?

答:承装(修、试)电力设施许可证办理流程主要包括申请材料审查、作出许可决定、签发许可决定书三个环节。
(1)申请材料提交
申请人确定申请事项并根据填报要求网上提交或提供书面申请材料。
(2)申请材料审查
派出能源监管机构确定其是否符合法定行政许可条件和标准,对申请材料进行受理审查。经受理审查,申请事项不属于本机构职权范围的,应向申请人出具《不予受理行政许可决定书》;材料不齐全或者不符合法定形式的,应在申请人提交申请材料之日起5日内出具《行政许可材料补正告知书》;材料齐全且符合法定形式的,受理申请并出具《行政许可受理单》。行政许可申请正式受理后,派出能源监管机构对申请材料进行审查,必要时进行现场核查。
(3)作出许可决定
派出能源监管机构根据申请材料审查情况,作出准予许可或者不予许可的决定。对于准予许可的,出具《准予行政许可决定书》并颁发承装(修、试)电力设施许可证;不予许可的,出具《不予行政许可决定书》。
许可证办理流程如下图所示:

2、许可证审批时限是多久?

答:(1)许可新申请、许可事项变更的,自受理申请之日起20日内完成审查,并作出是否准予许可的决定。如20日内不能作出决定的,经派出能源监管机构负责人批准后延长10日。
(2)许可登记事项变更、补办的,自受理申请之日起15日内完成变更或补办手续。

第三章 许可证申办

一、许可证初次申请

1、初次申请可以直接申请四级吗?

答:可以,申请人可根据自身条件直接申请五级或四级许可证。

2、初次申请必须三个类别都申请吗?

答:不可以。
特殊情况:多家持证单位合并后新设的单位、原持证单位分立后新设的单位可以按原持有的许可证等级类别直接申请,或基于原许可证等级类别申请许可事项变更。

3、初次申请可以直接申请三级以上资质吗?

答:不可以。
特殊情况:多家持证单位合并后新设的单位、原持证单位分立后新设的单位可以按原持有的许可证等级类别直接申请,或基于原许可证等级类别申请许可事项变更。

4、新申请许可证需要提供哪些材料?

答:新申请许可证应当提交下列材料:
(1)许可证申请表;
(2)法人证明材料和净资产证明材料;
(3)主要设备及机具清单、经营场所证明材料;
(4)技术负责人、安全负责人的简历、专业技术任职资格证书等证明材料;
(5)专业技术人员明细表、专业技术任职资格证书或者任职培训合格证书等证明材料;
(6)电工作业人员登记表;
(7)安全生产组织和制度的证明材料。
申请一级至三级许可证的,还需要提交相关业绩报告以及证明材料。具体详见《承装(修、试)电力设施许可证申请条件》。

二、公司合并、分立后许可证办理

1、子公司可以使用总公司的资质吗?

答:不可以。
根据《承装(修、试)电力设施许可证监督管理实施办法》规定,承装(修、试)电力设施单位的子公司从事承装(修、试)电力设施活动的,应当独立申请许可证并以本单位的名义从事承装(修、试)电力设施活动。

2、分公司可以使用总公司的资质吗?

答:可以。根据《承装(修、试)电力设施许可证监督管理实施办法》规定,承装(修、试)电力设施单位的分公司从事承装(修、试)电力设施活动的,可以以总公司名义从事承装(修、试)电力设施活动,并由总公司承担相应法律责任。

3、原单位资质等级为三级,单位被吸收合并后,新单位可以按照三级资质的要求申报吗?需要提供哪些资料?

答:可以。应提交三级许可证初次申请所需材料、单位合并的证明材料,以及合并前各公司的许可证。

4.持证单位分立后可以按照原资质类别和等级申报吗?需要提供哪些资料?

答:可以。应提交相应等级许可证初次申请所需材料、单位分立的证明材料、业绩证明材料及分立前单位的许可证。

5.持证单位分立为两家单位,可以两家单位同时按照原资质类别和等级申请许可证吗?

答:不可以。根据《承装(修、试)电力设施许可证管理办法》规定,分立后至多一个单位部分或者全部延续分立前单位从事同类活动。因此只有一个单位可以按照原资质类别和等级申报,另一个单位需要新申请。

三、许可证注销、补办

1、单位存在哪些行为,许可证会被注销?

答:根据《承装(修、试)电力设施许可证管理办法》规定,有下列情形之一的,派出能源监管机构应当依法办理承装(修、试)电力设施许可注销手续:
  (1)许可有效期届满未按照本办法规定申请延续或者延续申请未批准的;
  (2)承装(修、试)电力设施单位因解散、破产、倒闭、歇业、合并、分立等原因依法终止的;
  (3)许可依法被撤销、撤回,或者许可证被依法收缴或者吊销的;
  (4)法律、法规规定的应当注销许可的其他情形。

2、许可证丢失或损毁了,可以补办吗?需要什么资料?

答:许可证损毁的,应当及时向颁发许可证的派出能源监管机构申请补办;许可证遗失的,应当立即在规定的媒体上刊登遗失声明,刊登遗失声明十日后方可向颁发许可证的派出能源监管机构申请补办。
申请补办许可证,应当提交材料:
(1)承装(修、试)电力设施许可证补证申请表;
(2)单位法人营业执照或者事业单位法人证书;
(3)法定代表人身份证明材料;
(4)损毁许可证原件或者许可证遗失声明。

第四章 许可证变更与延续

一、许可证变更

1、许可证变更包括哪两类?

答:许可证变更包括许可事项变更和登记事项变更两个类别。

2、许可事项变更包括什么?

答:许可事项变更指许可证类别和等级的变更,如升降级、增减项等。

3、许可事项变更后,许可证的有效期重新开始计算吗?

答:许可事项变更不改变许可证的原有效期。

4、五级单位可以直接升级至三级吗?

答:可以

5、我单位2016年取得四级资质,2017年可以升三级吗?有年限要求吗?

答:承装类需满足业绩要求;承修、承试类需提供连续三年以上的业绩和年限要求,详见《承装(修、试)电力设施许可证申请条件》。

6、我单位已有承装类资质,想增加承修类,还需要提交承装类的申请材料吗?

答:不需要,按照拟增项的类别和等级要求准备资料即可。

7、承装、承修、承试3个类别里只升级2个,仅提交拟升级类别还是全部类别的申请材料?

答:仅需提交拟升级类别的材料即可。

8、许可事项变更后,未变更的类别会不会在新证上消失?

答:不会。

9、登记事项变更包括什么?

答:登记事项变更包括单位名称、住所、法定代表人等事项的变更。

10、我公司注册资本从300万增加到1000万,需要进行登记事项变更吗?

答:注册资本发生变化不需要进行登记事项变更,只有单位名称、住所、法定代表人发生变化时,才需要进行登记事项变更。

11、单位名称、住所或者法定代表人变更后多长时间进行登记事项变更?

答:持证单位的名称、住所或者法定代表人发生变化的,应当自工商行政管理部门依法办理变更登记之日起三十日内,提交登记事项变更申请。

12、登记事项变更需要提供哪些资料?

答:登记事项变更需要提供:
(1)登记事项变更申请表;
(2)许可证原件(正本、副本);
(3)变更后的单位法人营业执照复印件或者事业单位法人证书复印件、法定代表人身份证复印件;
(4)工商管理部门核准变更通知书等证明材料;
(5)涉及修改单位章程的,应当提交修改后的单位章程。
  变更后的住所与原住所属于不同派出能源监管机构管辖的,应当向变更后住所地的派出能源监管机构提出登记事项变更申请。

13、登记事项变更材料模板中的“工商管理部门核准变更通知书等证明材料”具体指什么?

答:是指工商部门出具或经其认可的工商变更通知书、工商变更登记表、工商管理系统查询结果等材料。

二、许可证有效期延续

1、许可证有效期是多长时间?

答:承装(修、试)电力设施许可证有效期是6年。

2、许可证即将到期,什么时候申请延续比较好?

答:按照《承装(修、试)电力设施许可证管理办法》规定,“有效期届满需要延续的,应当在有效期届满三十日前提出申请,提交本办法第十条规定的材料和许可证原件”。为保证材料的规范,建议提前3个月提交材料比较好,方便单位有充足时间按照延续审核要求进行补正,而且持证企业按规定期限申请许可证有效期延续的,可简化提供申请材料。

3、许可证已过期,还能延续吗?

答:按照《承装(修、试)电力设施许可证监督管理实施办法》规定,许可证有效期届满未按照规定申请延续或者延续申请未被批准的,派出能源监管机构应当按照规定办理许可注销手续,到期前未提出延续申请,或提出延续申请但未通过的,证书自动注销。

4、按规定期限申请许可证有效期延续,可简化提供哪些材料?

答:按照《国家能源局关于进一步做好承装(修、试)电力设施许可管理简政放权放管结合优化服务有关工作事项的通知》规定,简化许可有效期延续申请材料,可不提供以下材料:
(1)主要设备及机具清单、经营场所证明材料;
(2)技术档案管理制度相关材料;
(3)工程业绩证明材料(仍需提供工程业绩报告)
(4)专业技术人员任职资格证书或培训合格证书等证明材料。
除以上可不提供的材料外,其他材料按照新申请要求提报。

5、许可证有效期延续和升级能同时办理吗?

答:可以,但有效期即将届满(不足1个月)的需要先延续。

第五章 监督检查

一、许可证年度自查

1、许可证年度自查如何开展?

答:按照《国家能源局关于进一步做好承装(修、试)电力设施许可管理简政放权放管结合优化服务有关工作事项的通知》规定,持证单位自查工作由所在地派出能源监管机构根据辖区监管工作实际自行组织开展。

2、许可证年度自查,应提交那些资料?

答:(1)法定代表人签字确认的自查报告;
(2)单位法人营业执照副本复印件;
(3)承装(修、试)电力设施许可证副本复印件。
针对在自查工作中发现存在问题的持证单位,各派出能源监管机构可根据有关规定,要求其另行补充报送相关材料。

3、逾期未提交资料,还能进行自查吗?

答:根据《承装(修、试)电力设施许可证监督管理实施办法》规定,承装(修、试)电力设施单位未按照派出能源监管机构规定报送年度自查材料的,派出能源监管机构责令限期改正。逾期未改的,由派出能源监管机构向社会公告,并依法给予行政处罚。

二、法律责任

1、取得承装(修、试)电力设施许可证后,是否需要接受派出能源监管机构的监督检查?

答:需要,派出能源监管机构依法对辖区内从事承装(修、试)电力设施活动的单位或者个人的下列事项实施监督检查:
(1)依法取得许可证的情况;
(2)在许可范围内从事承装(修、试)电力设施活动的情况;
(3)依法使用许可证的情况;
(4)遵守国家有关转包或者分包承装(修、试)电力设施业务规定的情况;
(5)遵守国家有关安全生产管理规定的情况;
(6)遵守相关电力技术、安全、定额和质量标准的情况;
(7)遵守国家其他有关规定的情况。

2、什么情况下增加许可证类别或提高许可证级别的申请不予受理?

答:有下列情形之一,申请增加许可证类别或者提高许可证等级的,一年内不予受理:
(1)发生较大生产安全事故或者发生二次以上一般生产安全事故的;
(2)发生重大质量责任事故的。
有下列情形之一,申请增加许可证类别或者提高许可证等级的,二年内不予受理:
(1)超越许可范围从事承装(修、试)电力设施活动的;
(2)涂改、倒卖、出租、出借许可证,或者以其他形式非法转让许可证的;
(3)违反国家有关规定将本单位承包的承装(修、试)电力设施业务转包或者分包的;
(4)发生重大以上生产安全事故的。

3、存在涂改、倒卖、出租、出借许可证,或者非法转让许可证的行为,会受到哪些处罚?

答:承装(修、试)电力设施单位涂改、倒卖、出租、出借许可证,或者以其他形式非法转让许可证的,由派出能源监管机构责令其改正,给予警告,处一万元以上三万元以下罚款;情节严重的,收缴其许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

4、存在未取证或超越许可范围从事承装、承修、承试电力设施活动的行为,会受到哪些处罚?

答:违反规定未取得许可证或者超越许可范围,非法从事承装、承修、承试电力设施活动的,由派出能源监管机构责令其停止相关的经营活动,没收违法所得,处一万元以上三万元以下罚款;违法经营行为规模较大、社会危害严重的,可以并处三万元以上二十万元以下罚款;违法经营行为存在重大安全隐患、威胁公共安全的,处五万元以上五十万元以下罚款,并可以没收从事无证经营的工具设备。

5、发现违反规定和非法行为如何举报?

答:可拨打“12398”能源监管投诉举报热线向国家能源局资质中心举报。

第六章 常见问题

一、人员问题

1、申请多个类别时,人员数量是累加还是按照最高标准?

答:按照最高标准。例:申请四级承装、承修类,根据申请条件,承装类要求电工为不少于25人,承修类要求电工为不少于20人,申请时,提供的电工人数应不少于25人。

2、技术负责人和安全负责人的专业以及证书有什么要求?

答:技术负责人和安全负责人专业应为电力相关专业,具有相关等级技术任职资格,比如三级承装类申请条件中要求技术负责人和安全负责人应具有10年以上从事电力设施安装管理工作经验,且具备电力相关专业高级技术任职资格。

3、技术及经济管理人员的专业以及证书有什么要求?哪些证书不可使用?

答:常见的可以作为技术及经济管理人员的情况:员级、助理级、中级、高级、教授级高级工程师(会计师、经济师等),持国家职业资格等级一、二级技能证书的技师,以及持技术或经济类执业资格证书(如注册电气工程师、注册会计师、注册造价师、注册建造师)的人员等。其中技术类在满足电力相关专业人员数量要求的基础上,可以使用建筑、工程、安全等专业人员。 常见的不可以作为技术及经济管理人员的情况:政工师等非技术或经济类人员,持国家职业资格等级三、四、五级技能证书的技术工人,持各类从业资格证书(如会计从业资格证、质量监督员资格证等)的人员等。

4、技师和高级技师可以作为“中级以上技术任职资格人员”吗?

答:可以。

5、“电力相关专业”具体指哪些专业?

答:一般包括电工电气类、机电类、中低压配电类、农电类等强电专业;不包括计算机类、电子信息类等弱电专业,以及热工类、动控类等其他非电专业。

6、申请材料中提交的电工必须是申请单位在职员工吗?

答:是。申请时,提交电工的工作单位必须是申请单位

7、电工是否可以是技术及经济管理人员?

答:可以。

8、安全监督员、质检员附件中的“岗位专业证书”是指什么?

答:是指该专业人员的专业技术任职培训合格证书,如:安监部门、质监部门、建管部门、人社部门、行业协会等单位颁发的岗位证书、资格证书等。

9、安全员、质检员的专业有何要求?

答:原则上应为电力相关专业。

10、哪些人员可以兼职?

做好承装(修、试)电力设施许可管理简政放权放管结合优化服务有关工作事项的通知》规定,技术负责人可以在技术及经济管理人员中任命,安全负责人、安全员、质检员须专人专岗。

11、对退休人员是如何要求的?证书还能用吗?

答:单位可以聘用少量达到退休年龄的人员,但其专业资格证书或岗位培训合格证书需在有效期内。

12、需要提交各类人员的社保缴纳证明材料吗?

答:根据《国家能源局关于进一步做好承装(修、试)电力设施许可管理简政放权放管结合优化服务有关工作事项的通知》规定,不再要求提交人员的社保缴纳证明材料。但在审查中对于申请材料真实性、齐全性存疑的情况,仍会要求申请人提供必要的证明材料。申请人应对其法定代表人在《承诺书》中作出的承诺条款以及申请材料的真实性负相应法律责任。

二、业绩问题

1、申请几级许可证需要工程业绩?工程业绩包括哪些材料?

答:申请三级以上承装、承修、承试许可证需要工程业绩。
承装类业绩材料包括:规定年限内的工程合同、工程竣工验收报告(需建设单位、施工单位、监理单位三方盖章)、决算书、工程收入收款凭证或证明。
申请承修、承试类许可证的工程业绩材料包括:规定年限内的工程合同、工程收入收款凭证或证明。
在材料审查和现场核查阶段,对业绩材料真实性和完整性存疑的,还会要求申请单位补充提交设计图纸、施工记录、工程款发票存根等材料。

2、对工程合同有何要求?

答:工程合同应至少包含工程名称、工程内容(工程量清单)、工程价款、开竣工时间和甲乙双方签字盖章等事项,合同通用条款可不提供。

3、对竣工验收报告有何要求?

答:竣工验收报告应至少包含项目名称、验收内容、验收时间、验收意见、验收参与方签字盖章等内容,验收参与方一般包括建设、施工、监理等单位。

4、对决算书有何要求?

答:决算书应体现工程内容、工程量、工程决算金额、甲乙双方单位名称及法人签字、公章等信息。申报工程应满足最高年电气安装结算收入累计相加不低于等级标准数额,不含设备、材料等工程外收入。

5、承装类工程收入是指最近六年的工程总收入,还是指六年中的最高年工程结算收入?

答:是指六年中的最高年份安装类工程结算收入。

6、承装类的工程收入是指安装业务收入还是合同额?

答:合同额与结算额一致或基本一致的,按照合同额计算;合同额与结算额存在显著差别的,按照结算额计算。

7、承装类的业绩中规定年限内的主要业绩是指什么?和最高年收入有什么区别?

答:规定年限的主要业绩是指近六年内的变电站和线路工程规定业绩,详见《承装(修、试)电力设施许可证申请条件》。
最高年收入是指近六年内收入能达到要求的一年的安装工程收入。

8、承修、承试类业绩中规定的“连续三年以上”的工程业绩如何体现?

答:“连续三年以上”的工程业绩是指申请年份前三年的业绩,例如某单位2017年提交申请,则“连续三年”是指2015-2017年,提供每年至少一项符合要求的工程业绩材料。其他年份以此类推。

9、工程收入收款凭证指什么?

答:工程收入收款凭证指工程发票和银行转账凭证。

10、境外工程业绩认定需要提交哪些材料?

答:持证单位在境外合法承揽的工程业务可以作为有效业绩予以认定,提交的材料内容、种类与国内业绩一致,同时需另附中国驻当地使领馆、参赞代表处商务部门等外交机构出具的工程合法性证明材料。

11、劳务分包的工程可以认定为有效业绩吗?

答:不可以。根据《国家能源局关于进一步做好承装(修、试)电力设施许可管理简政放权放管结合优化服务有关工作事项的通知》规定,凡不存在下列情形的,均可作为有效业绩予以认定:
(1)无证或超越许可资质等级类别范围承揽的;
(2)以劳务分包形式参与的;
(3)在承(分)包环节存在转包或违法分包行为的;
(4)存在其他违反许可管理制度的行为,且未按要求完成整改的。

三、经营场所问题

1、申请承试许可证,专业试验厅情况表如何填写?一般有哪些试验室?

答:如实填写试验场所的面积、布局、试验类别、操作人员(必须为电工)、设备机具名称等。
一般有高压试验、继电保护、油务试验室等。

2、试验室是否有面积限制?

答:无具体限制,能满足相应电压等级的试验需要即可。

3、经营场所是否有面积限制?

答:承装、承修类经营场所无面积要求,承试类有要求,详见《承装(修、试)电力设施许可证申请条件》规定。

4、生产经营场所产权证明材料指什么?

答:经营场所属于单位或法定代表人自有的,提供相关产权证明(房产证、土地证等);涉及租赁的,提供租赁合同和出租方经营场所产权证明(房产证、土地证等)。

四、资产问题

1、对注册资本有何要求?

答:对注册资本没有要求。

2、对净资产有何要求?需要提供哪些材料?

答:净资产数额是按照承装、承修、承试中最高标准,例如:四级承装、承修类净资产要求为300万,四级承装、承修、承试类净资产要求为600万,其他类别参见《承装(修、试)电力设施许可证申请条件》。
净资产需提供上个月的资产负债表或验资报告中关于净资产的证明材料。

五、材料问题

1、同时申请承装、承修、承试三个专业,提供几套资料?

答:每个专业类别各提供一套资料,三个专业都申请需要提供三套。

2、人员证书需要复印哪几页?

答:技术及经济管理人员证书一般需复印照片页、证书编号页、证书信息页、发证机关页。安全员、质检员和电工证书一般需复印照片页、证书编号页、证书信息页、发证机关页、注册登记页。

3、提交纸质申请材料时,身份证复印在职称证书反面还是单独复印?

答:单独复印,需要在一张A4纸上复印身份证的正反两面。

4、提交纸质申请材料时,需要提供人员照片吗?

答:技术负责人、安全负责人需要将近期一寸免冠彩照粘贴或打印于申请表对应位置,其他人员不需要。

5、纸质申请材料需要加盖单位公章吗?

答:按照《承装(修、试)电力设施许可证申请表格式文本》要求,附件材料每页均应在右下方适当位置加盖申请单位公章。

6、申请材料的格式和装订有何要求?

答:格式要求详见《承装(修、试)电力设施许可证申请表格式文本》填表说明。
装订方式没有硬性要求,建议将申请表及各附件,分别用透明抽拉杆文件夹分册固定后,装入硬质塑料档案盒,承装、承修、承试类单独盛装,并在盒脊上注明单位简称、申请类别、申请级别。
不建议采用胶装成册、打孔文件夹等方式装订——不便于申请人根据审查意见整改、替换相关材料。

六、资料审查问题

1、哪些单位需要进行现场核查?

答:按照《承装(修、试)电力设施许可证管理办法》规定,派出能源监管机构在审查过程中认为需要对申请材料的实质性内容进行核实的,应当指派两名以上的工作人员进行现场核查。

2、已经通过材料复审的单位,一般材料通过后多久会来现场核查?会提前电话通知具体日期吗?

答:对于需要开展现场核查的项目,一般会在实质性审查通过的月内进行,并出具《现场核查通知书》,通过书面、电子邮件、电话等方式与申请人确认。

第七章、其他

1.如何申请承装(修、试)电力设施许可证?需要哪些条件?

答:仔细阅读《承装(修、试)电力设施许可证管理办法》和《承装(修、试)电力设施许可证申请条件》,对照申请条件确认需要申请许可证的类别和等级,按要求准备申请材料,确保申请材料齐全无误后,登录我办网站首页(http://henb.nea.gov.cn/)在页面右边栏中部位置点击“行政许可新申报系统平台办理入口”,输入账号密码后进入行政许可电子政务系统提交申请。

2.首次登录行政许可电子政务系统需要注册吗?

答:对于承装(修、试)持证企业,首次登录无需新注册账号,请在电力企业页面输入企业名称、组织机构代码和密码登录。初始密码请致电客服获取.或从企业操作手册中获取

对于需新申领承装(修、试)电力设施许可证的企业通过点击“账号注册”,生成登录信息。

3.承装(修、试)电力设施许可证从申请到发证的时间是多长?

答:符合条件的申请,在法定的20个工作日内做出行政许可的决定。做出行政许可决定后,10个工作日内发出许可证。

4.技术人员职称证书非本省(区)人事厅发放,可否用于申报承装(修、试)电力设施许可证?

答:可用于申报。

5.申请承装(修、试)电力设施许可证,同一人员能否兼职两个或多个岗位?

答:安全负责人、安全监督及管理人员、质检人员须专人专岗,所有人员不得同时在两个或者两个以上单位受聘并任职。

6.质检员、安全监督专职人员应由哪些人员担任?

答:取得由政府相关部门颁发的资格证书,并由申请单位正式聘用的人员。

7.申请承装(修、试)电力设施许可证有哪些人员需注册到本单位?

答:建造师、持电工进网作业许可证人员、质检员、安全员。证件上记载的单位要与申报单位一致。

8.申请承装(修、试)电力设施许可证中主要设备及机具设备有可供参考的标准吗?设备工器具如何进行分类?

答:有。主要设备及机具请参照《河南省承装(修、试)电力设施许可证施工机具设备标准》。

9、申请承试类需要哪些试验室(厅)?有面积要求吗?

答:申请四级及以下承试许可需设置高压、继电保护试验室,申请三级及以上承试许可还需设置油务分析试验室。

10、离退休人员可以担任主要负责人吗?是否需要提供社会保险缴纳证明?

答:所有申报人员不得是退休返聘人员。

11、申请人提交的申请还需注意哪些问题?

1、上传的扫描件为一页的扫描成JPG格式,多页的扫描成PDF格式;所有申请材料应加盖单位公章扫描后上传。

2、领取许可证时,需提交加盖公章的一套纸质申请材料(含申请表及附件).

3、办理许可证延续的企业需在有效期届满30日前提出延续申请,如果未在规定时间内续期的,我办将依法注销。

12、网上业务办理操作手册从哪里获得?

答:河南能源监管办门户网站首页:企业业务办理-操作手册。

 

河南监管办公室发电类电力业务许可证办理业务常见问题解答

第一章 许可证介绍

1、《电力业务许可证》分为哪几类?

答:分为发电、输电、供电三个类别。

2、哪些单位应该取得发电类《电力业务许可证》?

答:下列从事发电业务的企业应当申请发电类电力业务许可证:

(1)公用电厂;

(2)并网运行的自备电厂;

(3)国家能源局规定的其他企业。

3、哪些单位应该取得输电类《电力业务许可证》?

答:下列从事输电业务的企业应当申请输电类电力业务许可证:
(1)跨区域经营的电网企业;
(2)跨省、自治区、直辖市经营的电网企业;
(3)省、自治区、直辖市电网企业;
(4)国家能源局规定的其他企业。

4、哪些单位应该取得供电类《电力业务许可证》?

答:下列从事供电业务的企业应当申请供电类电力业务许可证:
(1)省辖市、自治州、盟、地区供电企业;
(2)县、自治县、县级市供电企业;
(3)国家能源局规定的其他企业。
同时,按照《国家能源局关于对拥有配电网运营权的售电公司颁发管理电力业务许可证(供电类)有关事项的通知》规定,拥有配电网运营权的售电公司应当依法取得电力业务许可证(供电类)。

5、哪些发电业务可以豁免电力业务许可?

答:按照《国家能源局综合司关于明确电力业务许可管理有关事项的通知》和《国家能源局关于加强发电企业许可监督管理有关事项的通知》规定,豁免以下发电业务的电力业务许可:
(1)经能源主管部门以备案(核准)等方式明确的分布式发电项目;
(2)单站装机容量6兆瓦(不含)以下的小水电站;
(3)项目装机容量6 兆瓦(不含)以下的太阳能、风能、生物质能、海洋能、地热能等新能源发电项目;
(4)项目装机容量6 兆瓦(不含)以下的余热余压资源综合利用发电项目;
(5)地(市)级及以下调度机构调度的非化石燃料直接燃烧自备电站。

6、我单位是利用工业废水沼气实施热电联产,需要办理电力业务许可证吗?

答:如果是地调、自备电站可以不用办理许可证。

7、我单位是装机容量6兆瓦以上的光伏项目属于豁免范围吗?

答:项目装机容量6兆瓦及以上的光伏项目,如果核准文件(批复文件、备案证书、登记备案证明)明确为分布式发电项目的,属于豁免范围,无需办理电力业务许可证。

8、如何理解“非化石燃料直接燃烧”?

答:(1)煤炭、油砂、油页岩、石油或其提炼物、天然气或其水合物直接燃烧的机组不属于豁免范围。
(2)地市级及以下调度机构调度且性质为企业自备的高炉煤气综合利用、炼油干气综合利用、各类余熄焦综合利用机组均属于豁免范围,无需办理电力业务许可证。

第二章 审批流程

1、许可证办理流程是什么?

答:电力业务许可证办理流程主要包括申请材料提交、申请材料审查、作出许可决定三个环节。
(1)申请材料提交
申请人确定申请事项并根据填报要求网上提交或提供书面申请材料。
(2)申请材料审查
派出能源监管机构确定其是否符合法定行政许可条件和标准,对申请材料进行受理审查。经受理审查,申请事项不属于本机构职权范围的,应向申请人出具《不予受理行政许可决定书》;材料不齐全或者不符合法定形式的,应在申请人提交申请材料之日起5日内出具《行政许可材料补正告知书》;材料齐全且符合法定形式的,受理申请并出具《行政许可受理单》。行政许可申请正式受理后,派出能源监管机构对申请材料进行审查,必要时进行现场核查。
(3)作出许可决定
派出能源监管机构根据申请材料审查情况,作出准予许可或者不予许可的决定。对于准予许可的,出具《准予行政许可决定书》并颁发电力业务许可证;不予许可的,出具《不予行政许可决定书》。
许可证办理流程如下图所示:

2、许可证审批时限是多久?

答:(1)许可新申请、变更的,自受理申请之日起20日内完成申请审查,并作出是否准予许可、变更的决定。如20日内不能作出决定的,经派出能源监管机构负责人批准后延长十日。
(2)许可证补办的,自受理申请之日起15日内完成变更或补办手续。

第三章 许可证申办

一、许可证初次申请

1、发电企业应于何时取得许可证?

答:新建发电机组所属企业应在相应机组完成启动试运行时间点后三个月内,必须取得电力业务许可证(发电类),逾期未取得的不得上网发电。

2、不具备独立法人资格的单位(如分公司)可以申请发电类《电力业务许可证》吗?

答:由其上级具备独立法人资格的单位申请,此类情况应同时提交两者的营业执照副本复印件。

3、申请发电类《电力业务许可证》需要提供哪些材料?

答:申请发电类《电力业务许可证》需要提供以下材料:
(1)法定代表人签署的许可证申请表;
(2)法人营业执照副本复印件;
(3)企业最近2年的年度财务报告;成立不足2年的,出具企业成立以来的年度财务报告或者验资报告;
(4)由具有合格资质的会计师事务所出具的最近2年的财务状况审计报告和对营运资金状况的说明;成立不足2年的,出具企业成立以来的财务状况审计报告和对营运资金状况的说明;
(5)企业生产运行负责人、技术负责人、安全负责人、财务负责人的简历、专业技术任职资格证书等有关证明材料;
(6)发电项目建设经有关主管部门审批或者核准的证明材料;
(7)发电项目通过竣工验收的证明材料;尚未组织竣工验收的,提供发电机组通过启动验收的证明材料或者有关主管部门认可的质量监督机构同意整套启动的质量监督检查报告;
(8)发电项目符合环境保护有关规定和要求的证明材料。

4、核电项目申请发电类《电力业务许可证》许可有什么特殊要求?

答:按照《国家能源局综合司关于新建核电机组电力业务许可核发有关事项的通知》规定,新建核电机组申请许可的,除要求申请人提交常规发电机组所需申请材料外,还应补充提交以下材料:
(1)核安全主管部门出具的核电机组90%功率释放点批复;
(2)环境保护主管部门出具的首次装料阶段环境影响报告书批复。

5、哪些发电项目在申请许可时可以简化要求?

答:按照《国家能源局综合司关于明确电力业务许可管理有关事项的通知》和《国家能源局关于加强发电企业许可监督管理有关事项的通知》规定,经营以下发电业务的,简化发电类电力业务许可证申请要求:
(1)太阳能、风能、生物质能、海洋能、地热能等新能源发电项目;
(2)余热余压资源综合利用发电项目。
具体简化内容如下:
(1)财务资料方面。成立2年以上的,不再要求提供最近2年的年度财务报告、财务状况审计报告,企业可提供最近2年的财务情况说明;成立不足2年的,不再要求企业成立以来的财务报告、验资报告、财务状况审计报告,企业可提供成立以来的财务情况说明。
(2)企业安全负责人、生产运行负责人、技术负责人、财务负责人,允许一人兼任其中两项或多项职务。

6、申请输电类《电力业务许可证》需要提供哪些材料?

答:(1)法定代表人签署的许可证申请表;
(2)法人营业执照副本及其复印件;
(3)企业最近2年的年度财务报告;成立不足2年的,出具企业成立以来的年度财务报告;
(4)由具有合格资质的会计师事务所出具的最近2年的财务状况审计报告和对营运资金状况的说明;成立不足2年的,出具企业成立以来的财务状况审计报告和对营运资金状况的说明;
(5)企业生产运行负责人、技术负责人、安全负责人、财务负责人的简历、专业技术任职资格证书等有关证明材料;
(6)输电项目建设经有关主管部门审批或者核准的证明材料;
(7)输电项目通过竣工验收的证明材料;
(8)输电项目符合环境保护有关规定和要求的证明材料;
(9)电能质量和服务质量承诺书。

7、供电企业申请供电类《电力业务许可证》需要提供哪些材料?

答:省辖市、自治州、盟、地区供电企业,县、自治县、县级市供电企业申请供电类电力业务许可证的,应当提供下列材料:
(1)法定代表人签署的许可证申请表;
(2)法人营业执照副本及其复印件;
(3)企业最近2年的年度财务报告;成立不足2年的,出具企业成立以来的年度财务报告;
(4)由具有合格资质的会计师事务所出具的最近2年的财务状况审计报告和对营运资金状况的说明;成立不足2年的,出具企业成立以来的财务状况审计报告和对营运资金状况的说明;
(5)企业生产运行负责人、技术负责人、安全负责人、财务负责人的简历、专业技术任职资格证书等有关证明材料。
(6)供电营业区域的证明材料及其地理平面图;
(7)供电网络分布概况;
(8)设立的供电营业分支机构及其相应的供电营业区域概况;
(9)履行电力社会普遍服务义务的承诺书;
(10)供电项目符合环境保护有关规定和要求的证明材料。

8、拥有配电网运营权的售电公司申请供电类《电力业务许可证》需要提供哪些材料?

答:(1)法定代表人签署的许可证申请表;
(2)法人营业执照副本及其复印件;
(3)配电网项目经有关政府主管部门核准或审批的文件;
(4)企业最近2年的年度财务报告;成立不足2年的,出具企业成立以来的财务报告;
(5)企业生产运行负责人、技术负责人、安全负责人、财务负责人的简历、专业技术任职资格证书等有关证明材料;
(6)配电区域的证明材料及地理平面图;
(7)配电网络分布概况;
(8)设立的配电营业分支机构及其相应的配电营业区域概况;
(9)履行电力社会普遍服务、保底供电服务和无歧视提供配电服务义务的承诺书;退出配电业务时,履行配电网运营权移交义务的承诺书;
(10)信用承诺书。

二、许可证注销、补办

1、企业存在哪些行为,许可证会被注销?

答:按照《电力业务许可证管理规定》规定,有下列情形之一的,应当按照规定办理电力业务许可证的注销手续:
(1)许可证有效期届满未延续的;
(2)被许可人不再具有发电机组、输电网络或者供电营业区的;
(3)被许可人申请停业、歇业被批准的;
(4)被许可人因解散、破产、倒闭等原因而依法终止的;
(5)电力业务许可证依法被吊销,或者电力业务许可被撤销、撤回的;
(6)经核查,被许可人已丧失从事许可事项活动能力的;
(7)法律、法规规定应当注销的其他情形。

2、办理许可证注销,应提交哪些材料?

答:(1)注销审批表;
(2)许可证(正本、副本);
(3)企业法人营业执照或者事业单位法人证书;
(4)法定代表人身份证;
(5)需要进一步提供的证明材料(注销原因文件)。

3、许可证丢失或损毁了,可以补办吗?需要什么资料?

答:许可证损毁的,应当及时向颁发许可证的派出能源监管机构申请补办;许可证遗失的,应当立即在规定的媒体上刊登遗失声明,刊登遗失声明十日后方可向颁发许可证的派出能源监管机构申请补办。
申请补办许可证,应当提交材料:
(1)许可证补证申请表;
(2)企业法人营业执照或者事业单位法人证书;
(3)法定代表人身份证明材料;
(4)损毁的许可证原件或者许可证遗失声明。

第四章 许可证变更与延续

一、许可证变更

1、许可证变更分为哪几类?

答:分为许可事项变更和登记事项变更。

2、哪些情形需要办理登记事项变更?

答:(1)发电类:被许可人名称、住所、法定代表人、机组调度关系等登记事项发生变化的;
(2)输电类:被许可人名称、住所、法定代表人等登记事项发生变化的;
(3)供电类:被许可人名称、住所、法定代表人、分支机构等登记事项发生变化的。

3、登记事项发生变化后多长时间进行登记事项变更?

答:登记事项发生变化的,应当自工商行政管理部门依法办理变更登记之日起30日内,提交登记事项变更申请。

4、登记事项变更需要提供哪些资料?

答:登记事项变更需要提供:
(1)登记事项变更申请表;
(2)许可证原件(正本、副本)及其复印件;
   (3)变更后的企业法人营业执照复印件、法定代表人身份证复印件;

5、哪些情形需要办理许可事项变更?

答:发电类主要有以下几种情形:
(1)新建发电机组投入运营;
(2)取得或转让已运营的发电机组;
(3)发电机组退役。
输电类主要有以下几种情形:
(1)新建、改建输电线路或变电设施投入运营;
(2)终止运营输电线路或变电设施。
供电类主要有以下几种情形:
(1)省辖市、自治州、盟、地区供电企业,县、自治县、县级市供电企业供电营业区发生变化的;
(2)拥有配电网运营权的售电公司配电区域发生变化的。

6、发电企业许可事项变更需要提供哪些资料?

答:因新建、改建发电机组投入运营,申请变更许可事项的,应当提供下列材料:
(1)许可事项变更申请表;
(2)发电类电力业务许可证副本复印件;
(3)发电项目建设经有关主管部门审批或者核准的证明材料;
(4)有关主管部门认可的质量监督机构同意整套启动的质量监督检查报告;
(5)发电项目符合环境保护有关规定和要求的证明材料。
因取得或者转让已运营机组,申请变更许可事项的,除提供前款第(1)项、第(2)项所列材料外,还应当提供机组所有权合法转移的证明材料。
因机组退役,申请变更许可事项的,除提供前款第(1)项、第(2)项所列材料外,还应当提供机组退役符合国家有关规定的证明材料。

7、输电企业许可事项变更需要提供哪些资料?

答:因新建、改建输电线路或者变电设施投入运营,申请变更许可事项的,应当提供下列材料:
(1)许可事项变更申请表;
(2)输电类电力业务许可证副本复印件;
(3)输电项目建设经有关主管部门审批或者核准的证明材料;
(4)输电项目通过竣工验收的证明材料;
(5)输电项目符合环境保护有关规定和要求的证明材料。
因终止运营输电线路或者变电设施,申请变更许可事项的,除提供前款第(1)项、第(2)项所列材料外,还应当提供有关主管部门批准终止运营输电线路或者变电设施的证明材料。

8、供电企业许可事项变更需要提供哪些资料?

省辖市、自治州、盟、地区供电企业,县、自治县、县级市供电企业供电营业区发生变化,申请变更许可事项的,应当提供下列材料:
(1)许可事项变更申请表;
(2)供电类电力业务许可证副本复印件;
(3)供电营业区变更的证明材料;
(4)供电营业区变更的范围图例。
拥有配电网运营权的售电公司配电区域发生变化,,申请变更许可事项的,应当提供下列材料:
(1)许可事项变更申请表;
(2)供电类电力业务许可证副本复印件;
(3)配电区域变更的证明材料;
(4)配电区域变更的范围图例。

9、许可变更后,许可证的有效期重新开始计算吗?

答:许可变更不改变许可证的原有效期。

二、许可证延续

1、许可证有效期是多长时间?

答:电力业务许可证的有效期为20年。

2、许可证即将到期,什么时候申请延续比较好?

答:许可证有效期届满需要延续的,应当在有效期届满三十日前提出申请。

3、发电机组运行达到设计使用年限的,应该办理什么手续?

答:按照《国家能源局关于加强发电企业许可监督管理有关事项的通知》规定,发电机组运行达到设计使用年限的,应当向所在地派出能源监管机构申请退役,不得继续并网发电。到期未申请退役的,由派出能源监管机构进行公示并依法注销许可。

4、超期服役机组可否申请延续运行?

答:按照《国家能源局关于加强发电企业许可监督管理有关事项的通知》规定,发电机组符合国家产业政策和节能减排政策,未纳入政府有关部门关停或停用计划的,如需申请延续运行,应当于机组设计寿命到期前3个月向所在地派出能源监管机构申请延续运行。煤电机组按照《国家能源局关于印发亚临界煤电机组改造、延寿与退役暂行规定的通知》(国能电力〔2015〕332号)文件有关要求,在申请延续运行时须提供经延寿改造、安全评估的有关证明材料,派出能源监管机构按照证明材料中明确的时限准予其延续运行。其他类型发电机组申请延续运行的,也应按照国家及地方有关规定开展延寿改造、安全评估,并提供相应的证明材料。

第五章 监督检查

一、许可证年度自查

1、许可证年度自查如何开展?

答:按照《电力业务许可证(发电类)监督管理办法(试行)》和《电力业务许可证(输电类、供电类)监督管理办法(试行)》规定,发电企业实行定期报告制度,应当在规定期限内向所在地派出能源监管机构报送自查材料,报告周期由各派出能源监管机构自行确定;输供电企业实行年度报告制度,应当在每年二季度向所在地派出能源监管机构报送自查材料;拥有配电网运营权的售电公司实行年度自查制度,应当每年开展自查并向国家能源局派出机构报送自查材料。

2、持证企业自查需报送哪些材料?

答:持证企业自查需要报送以下材料:
(1)自查报告,包括:基本信息、发电业务经营情况、遵守许可证制度情况、机组变更情况、机组设计使用年限、主要负责人资质、发电设施运行能力、安全生产、环境保护、许可证特别规定事项落实情况等(以上为发电企业,输供电企业的自查报告包括:基本信息、主要管理人员情况、输供电业务经营情况、安全生产基本情况、输供电设施情况、分支机构情况、遵守许可证制度情况等);
(2)电力业务许可证副本;
(3)企业法人营业执照副本或者营业执照副本复印件;
(4)企业上一年度经审计的资产负债表和损益表;
(5)受到能源监管机构以及其他政府部门表彰或者行政处罚的证明材料;
(6)能源监管机构要求报送的其他材料。
拥有配电网运营权售电企业还需报送按照电网企业安全生产标准化规范开展自查的报告。
持证企业应当对其提交材料的真实性和完整性负责。

二、许可备案

1、持证企业在经营过程中出现哪些情形,需向派出能源监管机构报告?

答:按照《电力业务许可证(发电类)监督管理办法(试行)》规定,发电企业在经营过程中发生以下情况,应当及时向所在地能源监管机构报告:
(1)持有企业5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份发生变化、企业合并及分立的,应当自发生变化之日起30日内报告;
(2)企业的经营方式发生重大变化,应当自发生变化之日起30日内报告;
(3)企业资产负债率超过85%、连续三年亏损或生产经营的外部条件发生重大变化,导致持续经营能力面临严重困难时,应当自发生变化之日起30日内报告;
(4)持证企业发生重大安全事故、经环保部门认定的环境污染事故等情况,除按照国家能源局相关规定报告外,还应当在定期自检报告中予以载明。
按照《电力业务许可证(输电类、供电类)监督管理办法(试行)》规定输供电企业在经营过程中发生以下情况的,应当在三十日内向所在地能源监管机构报告:
(1)持有企业5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份发生变化的;
(2)发生分立、合并或者主要资产重组等事项的;
(3)资产负债率超过90%、连续三年亏损或者生产经营的外部条件发生重大变化,导致企业持续经营能力面临严重危机的;
(4)发生其他影响生产经营状况的情形,致使企业不符合许可条件的。

2、企业从事跨国(境)电力交易业务,是否需要备案?

答:跨国(境)电力交易业务属于输电、供电业务。电力企业从事跨国(境)电力交易业务,应当向派出能源监管机构申请备案。派出能源监管机构在电力企业取得的电力业务许可证副本“特别规定事项”上标注其业务情况。与国(境)外方签订购售电合同的电力企业负责备案申请工作。

3、电力企业从事跨国(境)电力交易业务多长时间进行备案?

答:电力企业从事跨国(境)电力交易业务或原备案业务发生变化的,在跨国(境)电力交易合同签订后或备案业务发生变化后的60个工作日内进行备案或变更备案内容。

4、电力企业申请跨国(境)电力业务备案需要提交哪些材料?

答:电力企业申请跨国(境)电力业务备案,应当提交以下材料:
(1)从事跨国(境)电力业务的基本情况;
(2)有关部门对从事跨国(境)电力业务的批准文件;
(3)与国(境)外方签订的购售电合同、调度协议;
(4)委托国内其他企业参与跨国(境)电力业务活动的,还应当提供委托事项和受委托企业的基本情况,以及委托合同、协议等;
(5)国家能源局及派出机构要求的其他材料。

三、监管处理

1、企业存在哪些行为,会被吊销许可证?

答:按照《电力业务许可证注销管理办法》规定,被许可人有下列情形之一,可以作出吊销电力业务许可证的决定:
(1)不遵守电力市场运行规则,情节严重的;
(2)发电厂并网、电网互联不遵守有关规章、规则,情节严重的;
(3)不向从事电力交易的主体公平、无歧视开放电力市场或者不按照规定公平开放电网,情节严重的;
(4)依法可以吊销电力业务许可证的其他情形。

2、拥有配电网运营权的售电公司存在哪些行为会被列入“黑名单”?

答:按照《国家能源局关于对拥有配电网运营权的售电公司颁发管理电力业务许可证(供电类)有关事项的通知》规定,被许可人有下列行为之一的,能源监管机构和有关部门应责令其整改,对拒不整改的,要将其纳入企业不良信用记录或黑名单,并依法予以处罚。
(1)超出许可范围或者超过许可期限从事相关电力业务的;
(2)未按照国家规定的电能质量和供电服务质量标准向用户提供服务的;
(3)未在规定的期限内申请许可变更的;
(4)严重违反市场交易规则的;
(5)不再具备许可条件仍从事相关电力业务,且限期未完成整改的;
(6)未经批准,擅自停业、歇业的;
(7)其他违反法律法规和本办法规定的行为。

第六章 常见问题

一、人员问题

1、对安全负责人、生产运行负责人、技术负责人、财务负责人等任职人员有什么要求?

答:应由企业分管领导任职上述岗位,且任职人员应持有中级以上专业技术任职资格证书或岗位培训合格证书、具有3年以上与申请从事的电力业务相适应的工作经历。

2、对安全负责人、生产运行负责人、技术负责人、财务负责人岗位职务有什么要求?

答:安全负责人、生产运行负责人、技术负责人、财务负责人是指公司高层管理人员或厂级领导,即总经理、副总经理、总工程师、总会计师,或厂长、副厂长、站长、副站长等。安全负责人一般是指企业第一责任人。自备电厂或发电车间,安全负责人填企业一把手,财务负责人填企业的主管财务的副总经理或总会计师。生产运行和技术负责人可以填报自备电厂或发电车间相应的主管领导。

3、如果各负责人职称或工作经历达不到标准,应该怎么办?

答:各负责人如果职称或工作经历达不到标准的,可以提交符合要求的相应部门负责人(例如安全部经理、财务部部长等)的相关文件(身份证、职称证或岗位证、任职文件)作为辅助第二人。

4、如果安全负责人没有中级职称,怎么办?

答:安全负责人没有中级职称可以提供安监局颁发的安全岗位培训合格证。

5、需要提交各类人员的社保缴纳情况证明材料吗?

答:不强制要求申请人提交各类人员的社会保险缴纳情况证明材料。

6、证书上的“工作单位”不是现工作单位可以吗?

答:注册制的证书(如:注册师执业资格证、企业安全管理人员培训合格证等),其“注册单位”须为申请单位。
非注册制的证书(如:大多数职称证),考虑到部分持证人取证后工作单位发生变化,且发证机关未强制要求注册或变更至新单位,其“工作单位”可以与申请单位不一致。

7、安全负责人、生产运行负责人、技术负责人、财务负责人可以兼任吗?

答:对满足简化发电类电力业务许可证申请要求的发电企业,各负责人允许一人兼任其中两项或多项职务。其他情况,各负责人为专职。

二、资产问题

1、非法人企业如何提供财务报告?

答:非法人企业应提供上级法人企业的由会计师事务所出具财务状况审计报告和财务分析报告。

2、特殊行业、企事业单位如何提供财务资料?

答:(1)对部分特殊行业,如国防、军工、监狱等系统中的企事业单位,如国家有特殊规定,可按照国家相关规定提供财务资料,并将相关规定作为申请材料的一部分一并提交,如申请人无法提供相关规定,应提供上级政府主管部门出具的证明。
(2)如电力企业所在地相关政府主管部门有特殊规定(如对部分企业免于年度财务审计等),申请人可参照相关规定提供财务资料(如只提供年度财务报告和年度财务分析报告等),并将相关规定作为申请材料的一部分一并提交。
(3)对部分电力企事业单位,若其审计报告由相关政府主管部门,如财政厅(局)、审计厅(局)出具,可予以认可。
对其它不能提供审计报告,但又具有合法、合理性的个别单位,应向派出能源监管机构提交书面说明,可作个例处理。

3、如何理解财务类申请材料关于“连续两年”的规定?

答:例如某单位2017年提交申请,原则上应提供2015年和2016年财务资料。
特殊情况:2017年5月1日前已提交合格申请材料的申请人,如果2016年审计尚未完成,可提供2014年和2015年的财务资料。其他年份以此类推。

三、项目审批问题

1、建设项目未经有权部门审批或核准,可以申请许可证吗?

答:对于未按照规定审批或核准的发电机组,不予颁发许可证。

2、如何判断发电项目核准(审批、备案)文件是否有效?

答:派出能源监管机构会根据相关发电项目核准(审批、备案)文件印发时的国家政策判断其有效性,主要依据有:国务院及省(直辖市、自治区)政府核准目录、产业政策文件、投资审批权限文件等。

3、地方政府部门越权作出的核准(审批、备案)文件是否有效?

答:无效。

4、发电机组容量与项目核准审批(批复、备案)容量不一致,可以申请许可证吗?

答:按照国能资质〔2016〕45号文件精神,对于实际建设情况与核准(批复、备案)文件不一致的情况,按以下原则处理:
(一)实际建设单机容量与核准(批复、备案)文件不一致的,如机组与核准(批复、备案)文件属于同一等级,实际容量超过核准(批复、备案)容量的,按照核准(批复、备案)容量确定许可容量;实际容量小于核准(批复、备案)容量的,按照实际容量确定许可容量;机组与核准(批复、备案)文件不属于同一等级的,不予许可。
(二)实际建设单机容量与核准(批复、备案)文件一致,而机组数量超过核准(批复、备案)机组数量的,按照核准(批复、备案)机组数量确定许可机组数量;实际建设机组数量少于核准(批复、备案)机组数量的,按照实际建设机组数量确定许可机组数量。
(三)实际建设机组数量及单机容量与核准(批复、备案)文件均有较大变化的,申请人应提交原核准(批复、备案)机关或目前具备核准(批复、备案)权限的机关出具的书面确认意见,无法提交者不予许可。

5、我单位因项目核准时暂未成立,项目核准文件的主体为集团公司,单位成立后项目由我单位接管,环保验收、并网调度协议均为我单位,请问我单位应如何申请电力业务许可证?

答:如项目核准(批复、备案)主体与申请单位不一致,可提供具备核准(批复、备案)权限的机关出具的主体变更证明或集团公司(上级公司)出具的相关证明。

6、建成后实施技改的发电机组能够变更许可容量吗?

答:申请人应提交具备技改核准(批复、备案)权限的机关出具的技改核准(批复、备案)文件或对技改项目的书面确认意见,无法提供者不予变更。

7、新建发电项目竣工验收暂未完成可以申请许可证吗?

答:新建发电项目尚未组织竣工验收的,提供发电机组通过启动验收的证明材料。尚未完成启动验收的,提供有关主管部门认可的质量监督机构同意整套启动的质量监督检查报告。在机组通过启动验收或项目竣工后,在3个月内提供机组通过启动验收的证明材料或项目竣工验收的证明材料。

8、对竣工验收报告有何要求?

答:竣工验收报告应至少包含项目名称、验收内容、验收时间、验收意见、验收参与方签字盖章等内容,验收参与方一般包括建设、施工、设计、监理等单位。

9、申请供电类《电力业务许可证》要求的“供电区域证明材料”指什么?

答:请提交供电区域的划分协议书或意见作为证明材料。同时,按照《国家能源局关于对拥有配电网运营权的售电公司颁发管理电力业务许可证(供电类)有关事项的通知》规定,拥有配电网运营权的售电公司无法达成配电区域划分协议或意见的,由国家能源局派出能源监管机构根据其配电网项目核准内容、电网实际覆盖范围,并综合考虑电网结构、电网安全、供电能力、供电质量、供电的经济合理性等因素,确定配电区域。

四、材料装订和领证要求

1、申请材料的格式和装订有何要求?

答:格式要求详见《申请表》填表说明。
装订方式没有硬性要求,建议将申请表及各附件,分别用透明抽拉杆文件夹分册固定后,装入硬质塑料档案盒,并在盒脊上注明企业简称、申请类别、装机情况。
不建议采用胶装成册、打孔文件夹等方式装订——不便于申请人根据审查意见整改、替换相关材料。

2、初次申请企业领取许可证时,需要带哪些东西?

答:申请人可于许可公告发布之日起2个工作日后,派员携带授权委托书、领取人身份证复印件领取许可证。

3、非初次申请企业领取许可证时,需要带哪些东西?

答:申请人可于许可公告发布之日起2个工作日后,派员携带授权委托书、领取人身份证复印、原许可证正副本原件领取许可证。

五、其他

1、如何申请发电类电力业务许可证?

答:河南监管办公室从2017年7月1日起已启用新版电子政务平台,在河南监管办公室门户网站(http://henb.nea.gov.cn/)选择用户登录行政许可电子政务系统填报。
其中,新申请企业通过注册获取账号登录;已持证企业可咨询河南办资质处登录方式。
补充说明1:行政许可电子政务系统相关业务的办理均采用统一登录信息,如该企业已办理过其它业务,则无法通过找回密码获取登录信息,请企业内部自行协调,如未解决,请致电24小时客服,我局会将密码重置为8个1。
补充说明2,企业在提交许可申请前应完善企业资料,其中属于企业登记事项和许可事项信息无法修改,如与所持许可证上信息不同,请致电24小时客服,我办经核实处理;如与企业现有信息不符,请完善信息后,办理相应的登记事变更、许可事项变更。信息已填写完整后,仍法办法办理相关业务,请致电系统咨询电话。

2、申请人如不具备独立法人资格,如何申请电力业务许可证?

答:申请人必须是具有独立法人资格的有限责任公司和股份有限公司,对于部分申请人不具备法人资格的,只要依法经工商登记,能够独立承担民事责任的发电经营主体都可以申请电力业务许可证(如个人独资企业、合伙制企业、个体户、不具有法人资格的中外合作经营企业等)。

3、什么是四类主要管理人员?能否岗位兼职?

答:根据电监会9号令规定:主要管理人员必须具有中级(安全、生产、技术负责人须电力专业职称、财务负责人须会计类职称)以上技术职称或岗位培训合格证书,具有3年以上与申请从事的电力(财务)业务相适应的工作经历。如不具备,可按以下情况处理:
(1)四类负责人中如果不具有中级以上技术职称,可在对应的附件中提供具有中级以上技术职称的第二人材料,如:安全负责人由公司总经理担任,但为助理工程师职称。在申请表中填写总经理的简历和职称,在附件中除了提供总经理身份证复印件、任职文件和助理工程师职称证书外,补充提供安监部部长的身份证复印件、任职文件和中级以上技术职称证书复印件。
(2)前三类负责人如果不具有中级以上技术职称,也无中级以上技术职称的第二人,河南监管办公室在许可证“特别规定事项”中备注,要求其在规定期限内达到人员资质条件。不具备中级职称的相关人员应按要求参加培训,并在规定期限内取得岗位培训合格证。
(3)财务负责人如果不具有财务类专业背景和财务类中级以上技术职称,须在附件中补充提供财务部经理的身份证复印件、任职文件和中级以上技术职称或会计从业资格证书。

4、附件材料如何制作成TIF格式?

答:附件的制作方式如下:
(1)先把复印件扫描成单个JPG格式。
(2)新建一个WORD文档,在文件里的“插入”菜单里,选择“图片”一栏,然后点击“来自文件”即可添加所须图片;如需要添加的图像超过一页,可继续添加,直至添加完成;
(3)完成后点击打印,会出现”Microsoft Office Document Image Writer”这个打印机选项,点击打印后,会生成一个TIF格式的文件,这个就是我们附件所要求的格式。(所有附件建议黑白扫描)

5、申请材料提交后,如何得知是否需要是否受理或者是否需要补充材料?

答:您可以通过电子政务平台“我的待办”区域查看需要补正的信息。

6、提交申请材料后,如何得知是否通过审批?

答:可以在电子政务平台“我的许可区域”查看及维护自己的许可信息及查看业务办理进度。此外,通过申请的企业,河南监管办公室会按批次在办网站上进行公示。

7、系统应用过程中出现系统问题,功能无法正常使用,怎么处理?

答:对于部分功能无法使用,可将存在问题致电24小时客服,我办经核实处理。

二、系统登录

(一)在“外网服务门户”登录窗口,输入您的登录凭证信息,点击“登录”按钮后,出现如下界面:

点击“注销”可退出登录状态。

(二)如果您已取得许可证(电力业务许可证、承装<修、试>电力设施许可证、电工进网作业许可证)、已持有原“行政许可在线办理平台”账号、本系统账号信息遗失,请点击“找回密码”链接。在弹出窗口中根据页面提示获取账号 或致电24小时客服。

(三)如果您未取得许可证且未持有本系统和原“行政许可在线办理平台”账号,请点击“账号注册”链接,注册系统账号。

三、业务办理

进入业务系统后,业务办理发起界面如下:

 

您在“业务办理”区域发起业务申请。

 

您可以在“我的待办”区域与监管审批人员交互。

 

您可以在“我的许可区域”查看及维护自己的许可信息及查看自己业务办理情况。

 

 

您可以在“通知公告”区域查看和自己企业相关的通知公告。

您可以在“我的到期提醒”区域查看系统给您的预警信息