河南省电力公司，中国大唐、中电投、国电、华电、华能、华润、三吉利河南分公司，小浪底建管局、三门峡水利枢纽管理局，河南省投资集团，各县（市）供电局（公司），有关电力企业：

为进一步加强电力市场准入监管，充分发挥许可证在保障电力安全、规范电力市场秩序中的作用，根据《电力监管条例》、《电力业务许可证管理规定》、《承装（修、试）电力设施许可证管理办法》等法律法规和电监会《2012年电力市场准入监管工作方案》要求，河南电监办依法对省内有关发电企业、供电企业和承装（修、试）电力设施企业实施许可证颁发管理，同时2012年在全省重点开展了接入地区调度及以上发电企业持证情况排查、在建330kv及以上电网工程许可准入制度执行情况排查、电力工程建设中挂靠借用资质投标、违规出借资质问题专项清理工作。根据日常监管实际和专项排查情况，现将2012年电力业务许可制度执行情况通报如下。

一、 基本情况

(一)许可证颁发及管理情况

1．发电业务许可

2012年全省共颁发发电业务许可证36家，共计101台机组，容量1214.79mw，截至2012年底全省持证发电企业235家。全年对44家发电企业进行了许可证变更（其中登记事项变更36家，许可事项变更8家）。

2．供电业务许可

截止2012年底全省持证供电企业129家，2012年共对58家供电企业进行了许可证变更，全年审查备案电网建设工程项目128项。

3．承装（修、试）电力设施许可

2012年累计颁发承装（修、试）电力设施许可证190家（新申请116家，升级和增类45家，延续29家），变更87家。截至2012年底，全省持证企业达到623家（其中一级23家，二级30家，三级108 家，四级273 家，五级189家）。

4．许可证注销情况

2012年河南电监办进一步完善市场退出机制，加强持证企业退出监管，对不再符合许可条件的10家发电企业、15家承装（修、试）企业实施了许可证注销(名单见附件)。

（二）专项检查情况

对接入地区调度及以上的发电企业开展专项检查的项目主要包括484台机组（含风电机组121台），装机容量53138mw，进行了持证情况检查。

对2012年3月31日前尚未竣工验收的在建330千伏及以上电网工程项目及2011年以来新开工、投资额在500万元以上的政府投资和使用国有资金的电力工程项目进行了承装（修、试）电力设施许可制度执行情况检查。

从检查情况来看，发电企业较好执行了许可管理制度，持证经营意识和后续监管意识不断增强，许可证在统调企业基本普及；供电企业能够认真贯彻落实各项许可管理制度，不断加强发电机组并网管理和电力工程建设管理，在新建机组并网和工程招投标环节能够严格把关，使许可证的功效得到了有效发挥；大多数承装（修、试）企业能够依法持证经营，市场行为得到了进一步规范。

二、存在的主要问题

通过排查和日常监管工作发现，部分发电企业持证经营意识不强，未按要求申领发电业务许可证和开展年度自查，对升压站工程的发包管理不够严格；部分供电企业对于工程的分包管理不够严格，部分县级供电企业未按要求进行年度自查和许可证变更；部分承装（修、试）企业仍存在无证施工、违规分包等违反许可制度的情况。

（一）发电企业存在的问题

1. 地级调度发电企业对电力业务许可证管理制度贯彻落实不够深入，尤其是自备发电企业、小水电厂持证经营意识较差。中国铝业股份有限公司河南分公司、信阳市浉河区谭家河天平山水电站等未按规定提交许可申请。

2.个别持证企业未按要求进行许可证变更。洛阳阳光热电有限公司、中源化学股份有限公司、大唐三门峡风力发电有限公司（鞍子山风电场）、郑州泰祥热电股份有限公司等在机组扩建后未进行许可证变更。

3．个别持证发电企业未按要求开展年度自查工作。大唐三门峡发电有限责任公司、河南华润电力古城有限公司、中国石油化工股份有限公司洛阳分公司等未按规定按时提交年度自查报告。

4. 个别发电企业违反承装（修、试）电力设施许可证制度发包工程。郑州裕中能源有限责任公司在工程发包时未严格把关，将2×1000mw扩建工程d标段（包括500kv升压站项目）发包给了上海电力建设有限责任公司，该企业未取得承装（修、试）电力设施许可证。

（二）供电企业存在的问题

1. 部分供电企业对于工程的分包管理不够严格，在电网工程建设中，部分承包单位违规将工程分包给了无资质单位。

2. 部分供电企业在承装（修、试）电力设施业务许可证、电工进网作业许可证的核实和把关方面力度不够，发现问题未能及时上报电力监管机构，年度自查材料中相关记录不够清晰完整。

3. 部分供电企业未按照要求进行许可证的变更。通许县供电局、新安县电业公司、新郑市供电公司、嵩县电业局四家供电企业未按规定时间进行事项变更登记，对监管机构在监管约谈中提出的限期整改意见没有按时反馈。

（三）承装（修、试）电力设施企业存在的问题

1．个别企业伪造许可证承揽工程。

河南青莲电力工程安装有限公司从郑州祥和集团电力安装有限公司分包了郑州市冉屯110kv线路工程的部分铁塔基础及线路更换，而其留在承包方备案的承装（修、试）许可证复印件经查验系伪造。

2．部分承包单位违规进行工程分包。

河南第二火电建设公司将承包的焦作东500kv输电线路部分工程以劳务分包的形式分包给了武汉中电鑫源输变电工程有限公司，在现场该公司人员从事了组塔架线等主体工程，而分包单位只具有承装二级、承修四级资质。

商丘市天宇电力工程有限公司将商丘220kv永北输电工程（梁庙侧）的部分铁塔组立分包给了唐维个人施工队。

周口龙润电力（集团）有限公司将周口淮阳110kv朱集输变电工程的部分线路工程违法分包给了无承装（修、试）许可证的周口永兴电力建设工程有限公司。

开封光利高科实业有限公司将220kv仪封输电线路的部分铁塔组立分包给了无承装（修、试）许可证的兰考宇航电力设备有限公司。

山东电力建设第二工程公司将华电渠东热电机组一期工程升压站厂内出线的部分铁塔组立分包给了无承装（修、试）许可证的河南金信电力建设有限公司进行施工。

3．无资质承揽电力工程。

上海电力建设有限责任公司作为总承包商承揽了新密电厂二期2x1000mw机组扩建工程d标段（含500kv升压站项目），该企业并未取得电力监管机构颁发的承装（修、试）电力设施许可证。

通过分包形式参与施工的周口永兴电力建设工程有限公司、兰考宇航电力设备有限公司、河南金信电力建设有限公司等单位均未取得承装（修、试）电力设施许可证。

4. 涉嫌挂靠借用资质或出租出借资质。

四川省岳池电力建设总公司（承装二级，许可证编号5-6-20023-2007）以分包形式由不同的代理人在郑州、周口、开封、新乡承揽了输变电工程，涉嫌挂靠借用资质或出租出借资质承揽工程。

5．未执行跨区作业报告制度。

武汉中电鑫源输变电工程有限公司（承装二级、承修四级，许可证编号54001502007）在我省以劳务分包方式承接了焦作东500kv输电线路部分工程，但是未按照规定进行跨区作业报告。

山东电力建设第二工程公司（承装一级、承修二级，许可证编号16000242007）在我省承担了华电渠东发电有限公司1#机组及升压站工程的安装，但是未按照规定进行跨区作业报告。

6．未按要求开展年度自查工作。

河南恒旭电力科技发展有限公司、郑州盛达电力安装有限公司、中国化学工程第十一建设有限公司、许昌启达工控电气有限公司等未在规定时间内提交年度自查报告。

针对存在的问题，河南电监办对33家未持证发电企业和38家县级供电企业进行了约谈并下发了责令整改通知书，对10家违规企业进行了立案并对4家已实施了行政处罚，有力促进了许可管理工作的不断深化。

三、监管意见

（一）发电企业要进一步提高监管意识，切实落实主体责任。一是遵守《电力业务许可证管理规定》、《电力业务许可证（发电类）监督管理办法》等有关许可制度。未取得发电业务许可证的企业要按照规定尽快向电力监管机构提出许可申请，发生事项变更的及时办理变更申请，按照要求开展年度自查工作，及时提交自查报告。二是要健全招投标和工程建设管理制度，将取得电力监管机构的承装（修、试）电力设施许可证作为承接升压站及送出工程的必要条件。按照《电力建设工程备案管理规定》和《河南省电力建设工程备案管理实施办法》的规定认真做好电力建设工程备案工作，及时向监管机构提交备案材料。三是要切实加强工程发包和分包管理，不得将升压站及送出工程项目发包给未取得承装(修、试) 电力设施许可证的单位，杜绝转包、违规分包等问题的发生。

（二）供电企业要深入贯彻落实各项许可制度，促进市场秩序规范有序。一是要落实电力业务许可制度，在机组并网环节严格把关，企业状况发生变化时及时办理许可事项变更手续。按照《电力建设工程备案管理规定》和《河南省电力建设工程备案管理实施办法》的规定认真做好电力建设工程备案工作，及时向监管机构提交工程备案材料。二是认真执行承装（修、试）许可制度规定，不断完善管理制度，加强工程分包管理，防止转包，违法分包，无证、超越许可范围施工等违规行为的发生，有效控制无资质的企业和个人进入电力工程建设市场。三是认真执行电工进网作业许可制度规定，在相关流程环节中明确有关要求，对电力施工单位进网作业电工和用户受电工程值班人员持证情况进行严格把关核实，对核实发现的问题报告监管机构。

（三）承装（修、试）企业要坚持依法经营。一是要依法取得许可证并在许可范围内开展经营活动，自觉接电力监管机构的监督。二是不得涂改、伪造许可证，不得出租出借许可证，或者以其他任何方式允许其他企业、个人以本企业名义从事承装（修、试）电力设施活动。三是不得挂靠借用其他企业许可证，或者以任何方式以其他企业名义从事承装（修、试）电力设施活动。四是不得将承包的电力设施业务进行违规分包。五是认真执行跨区作业报告制度，未进行备案的单位不得跨区从事相关电力设施业务。

                                                      2013年1月30日